国内最大老鼠仓内幕,马乐从励志榜样成老鼠仓高手

  面对刚刚从农村考上清华大学的寒门学子,马乐侃侃而谈,鼓励学子要好好念书,将来必大有作为。从时间上看,这一阶段的马乐已经过着“无间道”的生活,一边打理着公众的基金,一边不停变换手机号操纵自己的多个账号不当获利。当他向自己的学弟学妹传授经验之时,他已经背叛了清华大学“厚德载物”的校训。

  2013年底传出一批被调查的基金经理名单,包括汇添富基金苏竞、汇丰晋信基金[微博]林彤彤、原易方达副总陈志民等。

  300万本金利润惊人,涉及76只股票

  从收入上看,马乐其实并不缺钱。相对而言,博时基金的薪酬在深圳基金公司中并不低,基金经理年薪一两百万没有问题,而他当上基金经理时不过29岁,这一收入水平完全够他在深圳过着不错的生活。

  在深南大道深交所新楼不远处的CBD,驻扎着证监会稽查总队的一支分队。这支稽查队伍在某栋商务大厦租用了一层楼,用于办公,行事低调,与福田区笋岗西路体育大厦的深圳证监局相对独立。

  6月中上旬,马乐控制的三个账户股票多数被抛出,置换成现金。7月被批捕后,马乐委托妻子将剩余的股票抛出,马乐表示愿将非法所得全部上缴。

  出生于1982年,2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。2010年7月起担任博时精选基金经理。2013年6月被调查。

  记者发现,林彤彤早在三年前就被怀疑与一单内幕交易案有瓜葛。

  而马乐具有极强的反刑侦能力,他先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

  马乐案发

  2月底,深圳寒风凛冽,南风带来的湿冷更添阵阵阴寒。深圳福田区侨香路3010号,公安局经济侦查支队门口,时不时有几个从外地赶来的便衣刑警手持证件,进入协助办案。

  据了解,该案是2009年2月《刑法修正案(七)》实施以来,交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大、盈利金额最多的一宗基金“老鼠仓”案件。

  从操作手法来看,马乐基本上也是常规手法,控制三个和自己无关的股票账户,为了保证效率,马乐都是用手机亲自下单。马乐自己投资本金300余万元,亲属严某某投资25万元,最后总计盈利1883万元。实际三个账户最后被冻结时金额达3767万元,公诉机关只对“老鼠仓”入刑法之后的金额进行了公诉。从这一点上看,老鼠仓的获利空间巨大,这也是不少基金经理不惜铤而走险的一大原因。

  三年前,深圳市南山区人民检察院曾公诉一起上市公司与基金内幕交易案件。2009年8月26日,劲嘉股份董事会办公室投资经理顾某泄密,后建信基金[微博]、汇丰晋信利用消息非法获利914.58万元、571.37万元。

  马乐忏悔,寒门子弟的堕落

  根据公诉人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐老鼠仓持续时间26个月,涉及股票76只,盈利1883万元。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓。在庭审现场,马乐十分平静,对于这些指控全部承认,偶尔轻声呢喃几句。

  6月中上旬,马乐控制的三个账户股票多数被抛出,置换成现金。7月被批捕后,马乐委托妻子将剩余的股票抛出,并写下报告,表示愿将非法所得全部上缴。

  大智慧阿思达克通讯社2月24日讯,2月21日下午,“国内最大老鼠仓案”在深圳市中级人民法院刑事庭开庭审理,对于利用三个账户双边交易数额累计为10.5亿元,最终非法获利1883万元的犯罪事实,被告人马乐当庭认罪,法院将择期宣判。休庭后,公诉人对大智慧通讯社表示,马乐将面临5-10年监禁。

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2月21日马乐被带出法庭

亚洲城ca88,  2013年7月27日,博时基金[微博]马乐曾到这个地点认罪自首,交待老鼠仓案件。8月,马乐被批捕后,深圳市人民检察院对马乐提起公诉。

  马乐面临5-10年刑期

  新闻内存

  对于一般刑事案件,公安机关侦查取证完毕,确认案件细节后,向检察院申请批捕当事人。检察院根据案件审议是否提起公诉,再由法院宣判,完成公检法整个流程。

  发稿:莫莉/古美仪 审校:于丽波/曾学成

  文并制表/本报记者 范辉

  记者获悉,此前已经立案,但一直未被处罚的涉案基金经理,此次很可能被集中揪出。

  马乐出生于1982年,研究生文化,曾是博时基金最年轻的基金经理,曾掌管博时精选股票基金。去年深交所[微博]监控系统检测到相关犯罪线索,7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  查处老鼠仓写入刑法

  马乐用十几张电话卡下单

  仅深交所,就有专门的监控队伍,通过200多个指标对个股进行分析,一旦股价异动,或是有投资者在重组、高送转等信息发布前买入股票,则将深入调查。监管部门会将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息。

  逃跑、看病还是自首

  近几年来被查处的多起内幕交易案件,包括原中金公司投行部邹炎的粤高速案、原平安资管投资经理夏侯文利用非公开信息交易案,均是由交易所提供的线索。

  在自我陈述阶段,马乐流泪忏悔,称自己出身于河南农家,17年寒窗苦读、7年工作经历毁于一旦,对犯罪事实十分懊悔。在庭上马乐流泪表示,自己对不起家人,尤其是妻子和两个孩子,本来是他们的骄傲现在却为此蒙羞,并请求法庭给他重新改过自新的机会。

  马乐说:“我为这个错误付出了巨大的代价,17年苦读,7年苦干,全部毁于一旦。我最对不住的是妻子。”在马乐自首之时,马乐妻子已经怀孕四个月,而现在女儿已经出生三个月了。

  下午三点,穿着灰色看守所服的马乐被押进审判庭。在整个庭审过程中,马乐的话并不多,情绪也相对平稳。他偶尔探着头,盯着左上方的资料显示屏幕。在辩护律师提到其家人的时候,马乐流泪并表示认罪,希望得到公众的谅解,以后正确地发挥自己的才智。

  休庭后,公诉人对大智慧通讯社表示,目前案件尚未宣判,不能透露太多细节,但其称马乐至少将面临5-10年监禁。

  2013年5月31日,他在美国接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]让他去协助调查。6月1日,马乐飞回中国,先去了博时监察稽核部,第二天就去深圳证监局了,并且主动把护照交给了相关部门。6月13日,马乐到深圳证监局交代了问题。7月17日,马乐称自己主动到公安机关投案自首。对于这一部分细节,公诉机关并没有在法庭上进行纠缠,而是听任马乐自己讲述。

  另一个涉案的基金是汇丰晋信大盘,当时管理基金经理是王品、林彤彤。2010年12月,林彤彤离任,由王品单独管理汇丰晋信大盘。记者获悉,当时公司力挺林彤彤,令其继续管理汇丰晋信龙腾基金。

  庭审中,马乐辩护律师认为:马乐在非法获利后,并没有用赃款购置豪车房产,目前名下没有任何房产,同时提出了7份证据,其中6份为其慈善捐款。但公诉人认为,这些证据与案件并无太大关联。但对其投案自首情节,公诉方表示将酌情予以减轻处罚。

  马乐归案

  涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投,交易金额10.5亿元,获利1883万余元。

  从案发来看,马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警。

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