融通大老鼠张野出洞留下悬念一长串亚洲城ca88:,老鼠仓追踪

  据知情人士透露,在4月7日老鼠仓事件曝光后几天,张野选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人即是其朋友、一个叫朱小民的大户。

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  但目下张野身处何处无从知晓,其妹张小红也坚决不肯透露张野下落。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  目前,中国证监会尚未公布对张野的处罚。最终的处罚可能是市场禁入和罚款。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  6年前,张野还是名震浙江的股评家,6年后,他成为中国第三个被查的老鼠仓基金经理,张野用6年时间完成了从股评“黑嘴”到“老鼠仓”操盘手的职业轨迹。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

  时代周报记者 陶喜年 发自杭州

  周蔷魅影

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和基金通乾?

  “也好,难得脑子休息了。”谈到自己被融通基金除名之事,张野同一位认识多年的朋友如是倾诉。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  5月15日,融通基金发布公告,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。事实上,早在4月14日,融通基金已经暂停了张野的基金经理职务。被公众广为质疑的融通基金老鼠仓事件,就此以张野黯然“下课”,暂时收局。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  这些疑问都亟待解开。

  此时,距张野这位上世纪90年代就名震浙江的股评家担任基金经理,尚不到6年时间。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

  风光一时的股评家

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  “张野是谁?我这里没有他的简历,在深圳基金行业真的很少听说这个人,不熟悉。”18日,时代周报记者连续打通5位基金公司人力资源总监的电话,所有人差不多都这样表示。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  在高手辈出的基金经理圈,张野可以用默默无闻来形容,许多深圳的基金同行对于融通老鼠仓主角张野的了解并不比融通基金公司本身多多少。

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  但在股评圈,张野早在10多年前就已是名人。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  张野,1962年出生,杭州临安人,MBA学位。1997年10月,张野投资创办杭州新希望证券投资顾问有限公司,自任董事长和总经理,并以新希望为平台,成为浙江最知名的股评家之一。时至今日,浙江知名报纸的证券版上,依然经常可以看到新希望的专栏,但此时,张野已经与新希望没有关系。

  张野与朱小民浮出

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  据张野自己介绍,在杭州新希望数年间,其在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊发表证券分析研究文章数十万字,并曾担任中央电视台、中央人民广播电台、浙江卫视等数家电台、电视台的金融证券类节目的嘉宾或主持。

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  “那时候杭州最有名的股评家里面,张野的江湖地位,在宣震和姚上毅之后,可以排到第三位。电视里、报纸上,到处可以看到他,他最大的特点就是激进。”一位上世纪90年代就与张野多有接触的圈内人士告诉时代周报记者。

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  张野在浙江的影响力,甚至得到了监管当局的肯定。2002年1月26日,中国证监会杭州特派办与浙江证券期货业协会在杭州举办证券期货高管人员从业道德培训班,浙江有关证券公司、期货公司、证券管理总部、证券期货营业部总经理、副总经理和证券期货营业部的拟任高管人员共计107人参加了培训。正是在这样一个金融高管云集的培训班上,当时已经卸任杭州新希望董事长的张野,赫然上台,“从介绍与证券期货从业道德相关的案例出发,着重阐述了诚信是证券市场的根基,信用缺失是证券市场失范的根源之一的观点。”

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  只不过,现在身犯老鼠仓事件的张野,已经与他自己当年所宣称的“证券从业道德”一词相去甚远。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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